證券代碼：600479          證券簡(jiǎn)稱：千金藥業(yè)          公告編號(hào)：2022-011

株洲千金藥業(yè)股份有限公司

關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的公告

重要內(nèi)容提示：

l  限制性股票首次授予日：2022年2月25日

l  限制性股票權(quán)益授予數(shù)量：1,144.00萬(wàn)股

l  限制性股票首次授予價(jià)格：4.30 元/股

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）、《株洲千金藥業(yè)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》”或“本激勵(lì)計(jì)劃”）的規(guī)定及株洲千金藥業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“千金藥業(yè)”或“本公司”或“公司”） 2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司于2022年2月25日召開(kāi)第十屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于向2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》，董事會(huì)認(rèn)為《激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》規(guī)定的首次授予條件已經(jīng)成就，現(xiàn)確定2022年2月25日為首次授予日，向符合授予條件的146名激勵(lì)對(duì)象首次授予1,144.00萬(wàn)股限制性股票，首次授予價(jià)格為4.30元/股?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、本激勵(lì)計(jì)劃授予情況

（一）已履行的相關(guān)審批程序和信息披露情況

1、2021年11月24日，公司召開(kāi)第十屆董事會(huì)第九次會(huì)議和第十屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過(guò)關(guān)于《株洲千金藥業(yè)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要》等相關(guān)議案。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

2、2021年12月8日，公司收到關(guān)于同意《株洲千金藥業(yè)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》《株洲千金藥業(yè)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》的批復(fù)，株洲市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)同意公司實(shí)施限制性股票激勵(lì)計(jì)劃。

3、2021年12月10日，公司披露了《株洲千金藥業(yè)股份有限公司關(guān)于召開(kāi)2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》及《株洲千金藥業(yè)股份有限公司關(guān)于獨(dú)立董事公開(kāi)征集委托投票權(quán)的公告》，由獨(dú)立董事作為征集人，就公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃等相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)。

4、2021年12月21日，公司披露《株洲千金藥業(yè)股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說(shuō)明及核查意見(jiàn)》，公司于2021年11月25日至2021年12月4日在公司內(nèi)部對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)進(jìn)行了公示，公示期共10天，人數(shù)為147人。公示期內(nèi)，沒(méi)有任何組織或個(gè)人對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單提出任何異議。

5、2021年12月23日，公司召開(kāi)第十屆董事會(huì)第十一次會(huì)議和第十屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過(guò)株洲千金藥業(yè)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）及其摘要》、關(guān)于《延期召開(kāi)公司2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)》等相關(guān)議案。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

6、2022年1月7日，公司披露《千金藥業(yè)監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單（調(diào)整后）的公示情況說(shuō)明及核查意見(jiàn)》，公司于2021年12月27日至2022年1月5日在公司內(nèi)部對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)進(jìn)行了公示，公示期共10天，人數(shù)為146人。公示期內(nèi)，沒(méi)有任何組織或個(gè)人對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單提出任何異議。

7、2022年1月12日，公司召開(kāi)2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案。

8、2022年1月13日，公司披露《株洲千金藥業(yè)股份有限公司關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票情況的自查報(bào)告》，經(jīng)核查，在本激勵(lì)計(jì)劃公告前6個(gè)月內(nèi)，公司未發(fā)現(xiàn)本激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人利用本激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)內(nèi)幕信息進(jìn)行公司股票交易或泄露本激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)內(nèi)幕信息的情形。

9、2022年2月25日，公司召開(kāi)第十屆董事會(huì)第十二次會(huì)議和第十屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于向2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)首次授予激勵(lì)對(duì)象名單再次進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了同意的意見(jiàn)，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

以上各階段公司均已按要求履行披露義務(wù)，詳情請(qǐng)見(jiàn)公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）發(fā)布的公告。

（二）董事會(huì)關(guān)于符合授予條件的說(shuō)明

根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》中關(guān)于限制性股票的授予條件的規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票須同時(shí)滿足如下條件：

1、本公司未發(fā)生如下任一情形

（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

（2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

（3）上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形

1、最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

2、最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

3、最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

4、具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

5、法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

綜上，公司董事會(huì)認(rèn)為公司不存在《激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》和相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的不能授予限制性股票的情形，本次擬授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象均符合《激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》規(guī)定的授予條件，限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的首次授予條件已經(jīng)成就。

（三）本次授予具體情況

1、授予日：2022年2月25日

2、授予數(shù)量：1,144.00萬(wàn)股

3、授予人數(shù)：146人

4、授予價(jià)格：4.30元/股

5、限制性股票來(lái)源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向增發(fā)新股

6、有效期、限售期和解除限售安排

（1）本激勵(lì)計(jì)劃的有效期

自限制性股票授予登記完成之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票全部解鎖或回購(gòu)注銷之日止，最長(zhǎng)不超過(guò)72個(gè)月。

（2）本激勵(lì)計(jì)劃的限售期和解除限售安排

激勵(lì)對(duì)象自獲授限制性股票完成登記之日起24個(gè)月、36個(gè)月、48個(gè)月內(nèi)為限售期。激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲授的限制性股票在解除限售前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。

激勵(lì)對(duì)象所獲授的限制性股票，經(jīng)登記結(jié)算公司登記過(guò)戶后便享有其股票應(yīng)有的權(quán)利，包括但不限于該等股票的分紅權(quán)、配股權(quán)、投票權(quán)等。但限售期內(nèi)激勵(lì)對(duì)象因獲授的限制性股票由于資本公積金轉(zhuǎn)增股本、股票紅利、股票拆細(xì)而取得的股份同時(shí)限售，不得在二級(jí)市場(chǎng)出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓，該等股份的解除限售期與限制性股票解除限售期相同。若公司對(duì)尚未解除限售的限制性股票進(jìn)行回購(gòu)，該等股票將一并回購(gòu)。

在解除限售前，激勵(lì)對(duì)象因獲授的限制性股票而取得的現(xiàn)金股利由公司代管，作為應(yīng)付股利在解除限售時(shí)向激勵(lì)對(duì)象支付；若根據(jù)本計(jì)劃未能解除限售，則不能解除限售部分的限制性股票所對(duì)應(yīng)的股利由公司收回。

限售期滿后，公司為滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象辦理解除限售事宜，未滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象持有的限制性股票由公司回購(gòu)注銷。

本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票解除限售安排如下表所示：

解鎖安排	解鎖時(shí)間	可解鎖數(shù)量占限制性股票數(shù)量比例
第一個(gè)解除限售期	自授予限制性股票完成登記之日起24個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授予限制性股票完成登記之日起36個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止	40%
第二個(gè)解除限售期	自授予限制性股票完成登記之日起36個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授予限制性股票完成登記之日起48個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止	30%
第三個(gè)解除限售期	自授予限制性股票完成登記之日起48個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授予限制性股票完成登記之日起60個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止	30%

注：預(yù)留部分限制性股票解除限售安排同首次授予限制性股票的解除限售安排。

7、必須滿足下列條件，方可依據(jù)本計(jì)劃對(duì)授予的限制性股票進(jìn)行解除限售：

（1）公司未發(fā)生如下任一情形：

①最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

②最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

③上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

④法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

（2）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：

①最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

②最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

③最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

④具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

⑤法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

未滿足上述第（1）條規(guī)定的，本計(jì)劃即告終止，所有激勵(lì)對(duì)象獲授的全部未解除限售的限制性股票均由公司回購(gòu)；某一激勵(lì)對(duì)象未滿足上述第（2）條規(guī)定的，該激勵(lì)對(duì)象考核當(dāng)年可解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回購(gòu)注銷。

（3）公司層面業(yè)績(jī)考核要求

本次激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票的考核年度為2022年度、2023年度及2024年度，分年度對(duì)公司的業(yè)績(jī)指標(biāo)進(jìn)行考核，以達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年度的解除限售條件之一。

本計(jì)劃首次授予限制性股票解除限售業(yè)績(jī)考核如下表所示：

解鎖期	業(yè)績(jī)考核目標(biāo)
第一個(gè)解除限售期	以2020年度營(yíng)業(yè)收入為基數(shù)，2022年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于30%，2022年度的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于12%，且以上兩個(gè)指標(biāo)不低于行業(yè)平均值；以2020年度的研發(fā)費(fèi)用為基數(shù)，2022年度的研發(fā)費(fèi)用增長(zhǎng)率不低于20%。
第二個(gè)解除限售期	以2020年度營(yíng)業(yè)收入為基數(shù)，2023年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于50%，2023年度的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于12%，且以上兩個(gè)指標(biāo)不低于行業(yè)平均值；以2020年度的研發(fā)費(fèi)用為基數(shù)，2023年度的研發(fā)費(fèi)用增長(zhǎng)率不低于35%。
第三個(gè)解除限售期	以2020年度營(yíng)業(yè)收入為基數(shù)，2024年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于75%，2024年度的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于12%，且以上兩個(gè)指標(biāo)不低于行業(yè)平均值；以2020年度的研發(fā)費(fèi)用為基數(shù)，2024年度的研發(fā)費(fèi)用增長(zhǎng)率不低于50%。

注：①同行業(yè)公司按照申萬(wàn)行業(yè)“醫(yī)藥生物—中藥”標(biāo)準(zhǔn)劃分。同行業(yè)樣本若出現(xiàn)業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化或出現(xiàn)業(yè)績(jī)偏離幅度過(guò)大的樣本極值，公司董事會(huì)可以在考核時(shí)剔除或更換樣本。

②在股權(quán)激勵(lì)有效期內(nèi)，若公司本年度及未來(lái)實(shí)施公開(kāi)發(fā)行或非公開(kāi)發(fā)行等產(chǎn)生影響凈資產(chǎn)的行為，則新增加的凈資產(chǎn)及該等凈資產(chǎn)產(chǎn)生的凈利潤(rùn)不列入當(dāng)年及次年的考核指標(biāo)計(jì)算范圍。

③加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率中的凈利潤(rùn)計(jì)算依據(jù)為攤銷公司因?qū)嵤┕蓹?quán)激勵(lì)所涉及股份支付費(fèi)用前的歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)。

（4）激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面考核

激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果劃分為4個(gè)等級(jí)，具體按公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。根據(jù)個(gè)人的績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果確定當(dāng)期的解除限售比例，個(gè)人當(dāng)期實(shí)際解除限售額度=標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)×個(gè)人當(dāng)期計(jì)劃解除限售額度，具體以公司與激勵(lì)對(duì)象簽署的《限制性股票授予協(xié)議書(shū)》約定為準(zhǔn)?？己说燃?jí)對(duì)應(yīng)系數(shù)具體見(jiàn)下表：

考核結(jié)果	優(yōu)秀	良好	合格	不合格
標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)	100%	100%	80%	0%

激勵(lì)對(duì)象上一年度考核合格后才具備限制性股票當(dāng)年度的解除限售資格。

預(yù)留部分的限制性股票解除限售的業(yè)績(jī)條件同首次獲授的限制性股票解除限售的業(yè)績(jī)條件。

因公司層面業(yè)績(jī)考核不達(dá)標(biāo)或個(gè)人層面績(jī)效考核導(dǎo)致當(dāng)期解除限售的條件未成就的，對(duì)應(yīng)的限制性股票不得解除限售且不得遞延至下期解除限售，由公司按照本計(jì)劃的規(guī)定回購(gòu)注銷。

（5）考核指標(biāo)的科學(xué)性和合理性說(shuō)明

公司本次激勵(lì)計(jì)劃的考核指標(biāo)的設(shè)立符合法律法規(guī)和《公司章程》的基本規(guī)定。公司限制性股票的考核指標(biāo)分為兩個(gè)層次，分別為公司層面業(yè)績(jī)考核和個(gè)人層面績(jī)效考核。

公司的業(yè)績(jī)考核指標(biāo)體系包括營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率、加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（ROE）以及研發(fā)費(fèi)用增長(zhǎng)率，此外還要求營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率和凈資產(chǎn)收益率均不低于同行業(yè)平均值水平。經(jīng)過(guò)合理預(yù)測(cè)并兼顧本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)作用，公司為本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定了前述業(yè)績(jī)考核目標(biāo)。該指標(biāo)體系反映了股東回報(bào)、公司價(jià)值創(chuàng)造能力、盈利能力及企業(yè)收益質(zhì)量，指標(biāo)設(shè)定科學(xué)、合理，兼顧壓力與動(dòng)力，在歷史數(shù)據(jù)和未來(lái)預(yù)期的基礎(chǔ)上設(shè)定具有一定挑戰(zhàn)性的增長(zhǎng)目標(biāo)，有利于促使激勵(lì)對(duì)象為實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)考核指標(biāo)奮發(fā)拼搏，激發(fā)激勵(lì)對(duì)象的工作熱情和動(dòng)力，確保公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

公司對(duì)個(gè)人還設(shè)置了績(jī)效考核體系，能夠?qū)?lì)對(duì)象的工作績(jī)效做出較為準(zhǔn)確、全面的綜合評(píng)價(jià)。公司將根據(jù)激勵(lì)對(duì)象前一年度績(jī)效考核結(jié)果，確定激勵(lì)對(duì)象個(gè)人是否達(dá)到解除限售的條件。只有在兩個(gè)指標(biāo)同時(shí)達(dá)成的情況下，激勵(lì)對(duì)象才能解除限售，獲得收益。

綜上，公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的考核體系具有全面性、綜合性及可操作性，考核指標(biāo)設(shè)定具有良好的科學(xué)性和合理性，同時(shí)對(duì)激勵(lì)對(duì)象具有約束效果，能夠達(dá)到本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的考核目的。

8、限制性股票的分配情況

授予的限制性股票在各激勵(lì)對(duì)象間的分配情況如下表所示（以下百分比計(jì)算結(jié)果為四舍五入的數(shù)據(jù)）：

注：①本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象未參與兩個(gè)或兩個(gè)以上上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，激勵(lì)對(duì)象中沒(méi)有單獨(dú)或合計(jì)持股5%以上的主要股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

②公司全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)未超過(guò)公司股本總額的10%；任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)公司全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的個(gè)人權(quán)益累計(jì)未超過(guò)公司總股本的1%。

③預(yù)留部分將于股東大會(huì)審議通過(guò)后12個(gè)月內(nèi)召開(kāi)董事會(huì)授予。屆時(shí)須確定預(yù)留授予的權(quán)益數(shù)量、激勵(lì)對(duì)象名單、授予價(jià)格等相關(guān)事宜，經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)后，報(bào)相關(guān)監(jiān)管部門備案，并在指定網(wǎng)站按要求及時(shí)準(zhǔn)確披露本次授予情況的摘要及激勵(lì)對(duì)象的相關(guān)信息。

二、獨(dú)立董事關(guān)于本次授予事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)

1、根據(jù)公司2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)確定公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予日為2022年2月25日，該授予日符合《管理辦法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及《激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》中關(guān)于授予日的規(guī)定，同時(shí)本次授予也符合本次激勵(lì)計(jì)劃中關(guān)于激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票的條件。

2、公司不存在《管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的禁止實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情形，公司具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格。

3、公司確定的授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象，均符合《管理辦法》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合公司《激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。

4、激勵(lì)對(duì)象的資金來(lái)源為激勵(lì)對(duì)象自籌資金，公司不存在向激勵(lì)對(duì)象提供貸款、貸款擔(dān)?；蛉魏纹渌?cái)務(wù)資助的計(jì)劃或安排。

5、公司董事會(huì)在審議相關(guān)議案時(shí)，關(guān)聯(lián)董事對(duì)相關(guān)議案已回避表決，由非關(guān)聯(lián)董事審議表決。

6、公司實(shí)施2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有利于進(jìn)一步完善公司的法人治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)公司建立健全激勵(lì)與約束相結(jié)合的分配機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)公司董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員，以及對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和未來(lái)發(fā)展有直接影響的其他經(jīng)營(yíng)管理骨干的工作積極性，有效地將股東利益、公司利益和經(jīng)營(yíng)者個(gè)人利益結(jié)合在一起，提高公司的經(jīng)營(yíng)管理水平，培養(yǎng)、建設(shè)一支具有較強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的高水平人才隊(duì)伍，促進(jìn)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)平穩(wěn)快速提升，為股東帶來(lái)持續(xù)的回報(bào)。

綜上所述，我們一致同意公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的授予日為2022年2月25日，向符合授予條件的146名激勵(lì)對(duì)象授予1,144.00萬(wàn)股限制性股票，授予價(jià)格為每股4.3元。

三、監(jiān)事會(huì)關(guān)于本次授予事項(xiàng)的核查意見(jiàn)

1、公司本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予確定的激勵(lì)對(duì)象具備《公司法》、《公司章程》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格，符合《管理辦法》規(guī)定的相關(guān)條件， 作為激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。

2、公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的首次授予條件已經(jīng)成就，董事會(huì)確定的授予日符合《管理辦法》和公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)授予日的相關(guān)規(guī)定，公司和激勵(lì)對(duì)象均未發(fā)生不得授予限制性股票的情形。

監(jiān)事會(huì)同意以2022年2月25日為授予日，向符合條件的146名激勵(lì)對(duì)象授予1,144.00 萬(wàn)股限制性股票。

四、激勵(lì)對(duì)象為激勵(lì)的董事、高級(jí)管理人員的，在限制性股票授予日前6個(gè)月賣出公司股份情況的說(shuō)明

經(jīng)公司自查，參與本激勵(lì)計(jì)劃的董事、高級(jí)管理人員在授予日前6個(gè)月均不存在賣出公司股份的內(nèi)幕信息交易情況。

五、限制性股票的授予對(duì)公司經(jīng)營(yíng)能力和財(cái)務(wù)狀況的影響

按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)－股份支付》的規(guī)定，公司將在限售期的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)最新取得的可解除限售人數(shù)變動(dòng)、業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計(jì)可解除限售的限制性股票數(shù)量，并按照限制性股票首次授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。

公司以首次授予日股票收盤價(jià)作為限制性股票的公允價(jià)值，以授予日股票收盤價(jià)與授予價(jià)格之間的差額作為每股限制性股票的股份支付成本，并將最終確認(rèn)股份支付費(fèi)用。

經(jīng)測(cè)算，首次授予的限制性股票對(duì)各期會(huì)計(jì)成本的影響如下表所示：

單位：萬(wàn)股、萬(wàn)元

說(shuō)明：

①上述成本預(yù)測(cè)和攤銷出于會(huì)計(jì)謹(jǐn)慎性原則的考慮，未考慮所授予限制性股票未來(lái)未解除限售的情況；

②上述成本攤銷預(yù)測(cè)并不代表最終的會(huì)計(jì)成本。實(shí)際會(huì)計(jì)成本除了與實(shí)際授予日、授予日收盤價(jià)和授予數(shù)量相關(guān)，還與實(shí)際生效和失效的數(shù)量有關(guān)；

③上述成本攤銷預(yù)測(cè)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)成果影響的最終結(jié)果將以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

公司以目前信息及按照相關(guān)假設(shè)條件初步估計(jì)，在不考慮本激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司業(yè)績(jī)的刺激作用情況下，限制性股票費(fèi)用的攤銷對(duì)有效期內(nèi)各年利潤(rùn)有所影響，若考慮限制性股票激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司發(fā)展產(chǎn)生的正向作用，由此激發(fā)管理團(tuán)隊(duì)的積極性，提高經(jīng)營(yíng)效率，本計(jì)劃可能會(huì)為公司帶來(lái)一定的業(yè)績(jī)提升。

六、法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論性意見(jiàn)

公司本次激勵(lì)計(jì)劃的首次授予事項(xiàng)已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；本次激勵(lì)計(jì)劃授予日的確定以及授予對(duì)象、授予數(shù)量、授予價(jià)格、授予條件的成就事項(xiàng)，均符合《管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。

七、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的核查意見(jiàn)

招商證券股份有限公司作為獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)認(rèn)為：截至報(bào)告出具日，千金藥業(yè)和本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象均符合本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予所必須滿足的條件，本次限制性股票的授予已經(jīng)取得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《試行辦法》、《規(guī)范通知》、《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）》的相關(guān)規(guī)定，公司本次授予尚需按照《管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定在上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理相應(yīng)后續(xù)手續(xù)，并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

八、上網(wǎng)公告附件

1、株洲千金藥業(yè)股份有限公司第十屆董事會(huì)第十二次會(huì)議決議；

2、株洲千金藥業(yè)股份有限公司第十屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議決議；

3、株洲千金藥業(yè)股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的獨(dú)立意見(jiàn)；

4、株洲千金藥業(yè)股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)的核查意見(jiàn)；

5、湖南啟元律師事務(wù)所關(guān)于株洲千金藥業(yè)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書(shū)；

6、招商證券股份有限公司關(guān)于株洲千金藥業(yè)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告；

7、株洲千金藥業(yè)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單（調(diào)整后）。

特此公告。

株洲千金藥業(yè)股份有限公司董事會(huì)

2022年2月26日